Kripto para endüstrisi, kara para aklamayı kolaylaştırdığı görüşüne karşı koymakta zorlanıyor. Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu’nun (SEC) en son yaptırım eylemi, kara para aklamanın ne kadar yaygın olduğunu ve buna karşı önlem eksikliğinin en saygın ve güçlü finansal kuruluşlar arasında yer aldığını hatırlatıyor.
SEC, Deutsche Bank’ın yan kuruluşu olan DWS Investment Management Americas’a para cezası verdi. Suçlamalardan biri, yeterli kara para aklama karşıtı (AML) politikaların benimsenmemesidir. Ayrı bir şarj arızası DWS için hatalı açıklamalar çevresel, sosyal ve yönetişimle ilgili olarak (ÇSY) uygulamalar.
SEC, AML Programının Eksikliği Nedeniyle Deutsche Bank’ın DWS’sini Takip Ediyor
SEC’in açıklamasına göre DWS yalnızca pasif bir başarısızlıktan suçlu değildi. Bir AML programının geliştirilmesini gözden kaçırmadı.
Bunun yerine kurum, DWS’nin Banka Gizlilik Yasası ve Mali Suçları Uygulama Ağı kuralları kapsamındaki yükümlülükleri uyarınca “tavsiye ettiği yatırım fonlarının makul şekilde tasarlanmış bir AML programı geliştirme ve uygulama konusunda başarısız olmasına neden olduğunu” iddia ediyor.
Açıklama alıntıdır Gürbir S.Grewal, DWS’nin uyumluluk başarısızlıklarını eleştiren SEC’in Uygulama Bölümü yöneticisi. Grewal’e göre DWS temel görevlerinden birini yerine getiremedi. Yani, tavsiye ettiği milyarlarca dolarlık yatırım fonlarının, özel profilleri ve operasyonel riskleri göz önünde bulundurarak AML programlarına sahip olmasını sağlamak.
Bu tür programların uygulamaya konması, fonun çıkarına olmasının yanı sıra katı bir yasal gerekliliktir.
Grewal, “Daha da önemlisi, bu AML yükümlülükleri, yatırım fonlarının kara para aklama ve terörizmin finansmanını tespit etmek ve önlemek için kişiselleştirilmiş programlar oluşturmasını ve uygulamasını gerektiriyor” dedi.
Bu AML hataları ve ayrı ESG yanlış raporlaması nedeniyle DWS’nin 25 milyon dolar para cezası ödemesi gerekiyor.
Deutsche Bank FUD İstikrarlı Bir Şekilde Büyüyor
Alman bankası bu fikri araştırıyordum en az 2020’den beri dijital varlık saklama girişimi kurma fikri. Bu yılın şubat ayında bir Bloomberg madde Bankanın, dijital varlık yatırımı ve ticareti alanında faaliyet gösteren Frankfurt merkezli iki firmanın hisselerini satın almayı değerlendirdiğini belirtti.
Ancak şu anki durumla birlikte, kripto alanında hala geniş çapta bir oyuncu olarak görülmüyor. DWS ihlalleri, kara para aklamanın kriptonun özel alanından uzak olduğunu hatırlatıyor.
SEC’in DWS’ye karşı hamlesi, birkaç gün içinde mevcut veya eski bir Deutsche Bank iştirakini ilgilendiren ikinci utanç verici gelişme oldu.
Daha geçen hafta, eski Deutsche Bank yatırım bankacısı Rashawn Russell, suçlu bulundu müşterilerden fon sağlamak için kendine yardım etmek. Onlara kripto yatırım fırsatı vaadiyle kur yapmıştı.
Yine de Russel bir savunma anlaşması imzalamışsa tazminat olarak 1,5 milyon dolardan fazla ödemek zorunda kalacak. Ceza verildiğinde 30 yıla kadar hapis cezasıyla karşı karşıya kalacak.
Ana akım finansal problemin itibar sorunları büyüyor gibi görünüyor. Deutsche Bank’ın kripto piyasalarında daha büyük bir pozisyon almayı araştırırken yatırımcıların inancını ve güvenini koruyup koruyamayacağını zaman gösterecek.
Sorumluluk reddi beyanı
Trust Project yönergelerine uygun olarak BeInCrypto tarafsız ve şeffaf raporlamayı taahhüt eder. Bu haber makalesi doğru ve zamanında bilgi sağlamayı amaçlamaktadır. Ancak okuyucuların bu içeriğe dayanarak herhangi bir karar vermeden önce gerçekleri bağımsız olarak doğrulamaları ve bir profesyonele danışmaları tavsiye edilir.
kaynak: Michael Washburn, https://beincrypto.com/sec-deutsche-bank-dws-anti-money-laundering/
